Caso — IA generativa de uso general
Riesgo mínimoHerramientas como ChatGPT, Claude, Copilot son P1 (riesgo mínimo) cuando se usan para tareas genéricas sin decisiones sobre personas. Si el output afecta a decisiones sobre empleados o clientes, revisar Anexo III.
Asistente IA para redacción de informes fiscales
Riesgo mínimoProductividad profesional
IA generativa para redacción y revisión de informes de asesoría fiscal y contable.
Proveedores: Microsoft 365 Copilot, ChatGPT, Claude
Controles: M1-VIS-026, M1-VIS-030
Software contable y fiscal con automatización IA
Riesgo mínimoHerramientas profesionales
Plataformas de contabilidad con automatización de procesos repetitivos y alertas.
Proveedores: DATEV, Sage Intacct, QuickBooks AI
Controles: M1-VIS-026, M1-VIS-030
Asistente IA de productividad (Copilot/Gemini)
Riesgo mínimoProductividad
Suite de productividad con IA generativa integrada para tareas transversales.
Proveedores: Microsoft 365 Copilot, Google Workspace Gemini, Notion AI
Controles: M1-VIS-026, M1-VIS-030
IA para research jurídico y normativo
Riesgo mínimoHerramientas profesionales
Búsqueda y análisis de normativa, jurisprudencia y doctrina con IA.
Proveedores: Harvey AI, LexisNexis+, Westlaw AI
Controles: M1-VIS-026, M1-VIS-030
IA generativa de uso general (BYOAI)
Riesgo mínimoProductividad
Uso de herramientas IA generativas por empleados para tareas profesionales.
Proveedores: ChatGPT, Claude, Copilot
Controles: M1-VIS-026, M1-VIS-030
CRM con scoring de clientes
Riesgo mínimoVentas y marketing
Gestión de relaciones con clientes con scoring de oportunidades.
Proveedores: HubSpot, Salesforce, Pipedrive
Controles: M1-VIS-026, M1-VIS-030
Revisión y generación de contratos con IA
Riesgo mínimoHerramientas profesionales
Automatización de revisión de cláusulas y generación de contratos estándar.
Proveedores: Harvey AI, Ironclad, Luminance
Controles: M1-VIS-026, M1-VIS-030
Due diligence automatizada con IA
Riesgo mínimoHerramientas profesionales
Revisión acelerada de documentación en procesos de M&A, due diligence y auditoría.
Proveedores: Harvey AI, Luminance, KPMG Clara
Controles: M1-VIS-026, M1-VIS-030
Selección de personal (ATS con IA)
Alto riesgoRecursos Humanos
Filtrado automatizado de candidatos. Alto riesgo Anexo III punto 4.
Proveedores: Factorial ATS, Personio, Workday
Controles: M1-VIS-026, M1-VIS-030, M3-HRA-001
Chatbot de atención al cliente
TransparenciaAtención al cliente
Asistente virtual para atención y soporte a clientes.
Proveedores: Intercom AI, Zendesk AI, Freshchat
Controles: M1-VIS-026, M1-VIS-030, M3-HRA-006
ATS con IA para selección de profesionales
Alto riesgoRecursos Humanos
Filtrado automatizado de candidatos para economistas, abogados y consultores.
Proveedores: Factorial ATS, Workday Recruiting, Greenhouse
Controles: M1-VIS-026, M1-VIS-030, M3-HRA-001
CRM con scoring de clientes y oportunidades
Riesgo mínimoGestión de clientes
CRM para gestión de relaciones con clientes con scoring automatizado de oportunidades.
Proveedores: HubSpot, Salesforce, Pipedrive AI
Controles: M1-VIS-026, M1-VIS-030
Marketing y segmentación con IA
Riesgo mínimoVentas y marketing
Personalización de campañas y segmentación de audiencias.
Proveedores: HubSpot, Mailchimp, Adobe Experience
Controles: M1-VIS-026, M1-VIS-030
Chatbot de atención inicial a clientes
TransparenciaAtención al cliente
Chatbot para consultas frecuentes y captación de leads en la web del despacho.
Proveedores: custom sobre GPT-4, HubSpot Chat, Intercom AI
Controles: M1-VIS-026, M1-VIS-030, M3-HRA-006
ERP con automatización IA
Riesgo mínimoAdministración
Sistema de gestión integral con automatización de procesos administrativos.
Proveedores: Holded, SAP, Odoo
Controles: M1-VIS-026, M1-VIS-030
Automatización de procesos back-office (RPA+IA)
Riesgo mínimoAutomatización
Robots software para automatización de tareas repetitivas en administración y back-office.
Proveedores: UiPath, Automation Anywhere, Power Automate
Controles: M1-VIS-026, M1-VIS-030
Automatización de procesos (RPA con IA)
Riesgo mínimoAutomatización
Robots software para automatización de tareas administrativas repetitivas.
Proveedores: UiPath, Power Automate, Automation Anywhere
Controles: M1-VIS-026, M1-VIS-030
Ciberseguridad con IA
Riesgo mínimoSeguridad
Detección de amenazas y protección de sistemas con IA.
Proveedores: Microsoft Defender, CrowdStrike, SentinelOne
Controles: M1-VIS-026, M1-VIS-030
Análisis fiscal predictivo y planificación tributaria
Riesgo mínimoHerramientas profesionales
IA para identificación de oportunidades de optimización fiscal y alertas de riesgo.
Proveedores: KPMG Tax AI, Deloitte Taxsmith, custom sobre LLMs
Controles: M1-VIS-026, M1-VIS-030
Análisis documental con OCR+IA
Riesgo mínimoAutomatización
Digitalización y extracción automatizada de datos de documentos.
Proveedores: ABBYY, Rossum, Microsoft Form Recognizer
Controles: M1-VIS-026, M1-VIS-030
Asistente de productividad (Copilot/Gemini)
Riesgo mínimoProductividad
Suite de productividad con IA generativa integrada para despachos y consultoras.
Proveedores: Microsoft 365 Copilot, Google Workspace Gemini, Notion AI
Controles: M1-VIS-026, M1-VIS-030
Asistente de redaccion y correccion de textos
Riesgo mínimoProductividad
Generacion y correccion asistida de textos, informes y comunicaciones internas y externas.
Proveedores: Grammarly Business, Microsoft Copilot, Jasper
Controles: M1-VIS-001
ERP y gestión del despacho
Riesgo mínimoAdministración
ERP para gestión de tiempo, facturación, proyectos y administración del despacho.
Proveedores: Holded, Sage, Factorial
Controles: M1-VIS-026, M1-VIS-030
IA generativa de uso general (BYOAI)
Riesgo mínimoProductividad
Uso de herramientas IA generativas por profesionales para tareas de análisis y redacción.
Proveedores: ChatGPT, Claude, Copilot
Controles: M1-VIS-026, M1-VIS-030
Transcripcion y resumen de reuniones
TransparenciaProductividad
Grabacion, transcripcion y resumen automatizado de reuniones de trabajo.
Proveedores: Otter.ai, Fireflies.ai, Microsoft Teams Premium
Controles: M1-VIS-007, M2-GOV-024
Analitica de negocio con IA generativa
Riesgo mínimoAdministración
Consulta en lenguaje natural y generacion automatizada de informes sobre datos de negocio.
Proveedores: Power BI Copilot, Tableau Pulse, ThoughtSpot
Controles: M1-VIS-001, M1-VIS-007
Transcripción y resumen de reuniones con IA
Riesgo mínimoProductividad profesional
Generación automática de actas y resúmenes de reuniones con clientes.
Proveedores: Otter.ai, Fireflies.ai, Microsoft Teams Premium
Controles: M1-VIS-026, M1-VIS-030
Gestion automatizada de tickets de soporte
Riesgo mínimoAtención al cliente
Clasificacion, priorizacion y enrutado automatizado de tickets de soporte interno o a cliente.
Proveedores: Zendesk AI, Freshdesk, ServiceNow
Controles: M1-VIS-007, M2-GOV-024
Gestión documental con OCR+IA
Riesgo mínimoAutomatización
Digitalización y extracción automatizada de datos de documentos de clientes.
Proveedores: ABBYY, Rossum, DocuWare
Controles: M1-VIS-026, M1-VIS-030
Asistente de codificacion para desarrollo
Riesgo mínimoProductividad
Generacion y revision de codigo asistida por IA en equipos de desarrollo.
Proveedores: GitHub Copilot, Cursor, Tabnine
Controles: M1-VIS-001, M1-VIS-036
Análisis de nóminas y RRHH con IA
Riesgo mínimoHerramientas profesionales
Procesamiento automatizado de nóminas y detección de anomalías para clientes gestionados.
Proveedores: A3 Nom, Sage Nomina, DATEV
Controles: M1-VIS-026, M1-VIS-030
Detección de riesgo fiscal en auditoría
Riesgo mínimoHerramientas profesionales
Identificación automatizada de operaciones de riesgo en revisiones fiscales y de auditoría.
Proveedores: MindBridge AI Auditor, Caseware IDEA, Datasnipper
Controles: M1-VIS-026, M1-VIS-030
Generacion de contenido de marketing
Riesgo mínimoVentas y marketing
Creacion asistida de copys, posts y materiales de marketing con IA generativa.
Proveedores: Jasper, Copy.ai, Microsoft Copilot
Controles: M1-VIS-001
Traducción automática de documentos legales
Riesgo mínimoHerramientas profesionales
Traducción asistida por IA de contratos y documentación para clientes internacionales.
Proveedores: DeepL Pro, Microsoft Translator, Google Cloud Translation
Controles: M1-VIS-026, M1-VIS-030
Generacion de imagenes y creatividades
TransparenciaVentas y marketing
Creacion automatizada de imagenes y material grafico para comunicacion y marketing.
Proveedores: Adobe Firefly, Midjourney, Canva Magic Studio
Controles: M1-VIS-001, M2-GOV-024
Ciberseguridad y protección de datos del despacho
Riesgo mínimoSeguridad
Detección de amenazas y protección de la información confidencial de clientes.
Proveedores: Microsoft Defender, CrowdStrike, SentinelOne
Controles: M1-VIS-026, M1-VIS-030
Prevision de ventas con IA
Riesgo mínimoVentas y marketing
Estimacion automatizada de ventas futuras para planificacion comercial y de inventario.
Proveedores: Salesforce Einstein, Clari, Pipedrive
Controles: M1-VIS-001, M1-VIS-007
Conciliacion contable automatizada
Riesgo mínimoHerramientas profesionales
Conciliacion automatizada de asientos, extractos bancarios y facturas en cierre contable de clientes.
Proveedores: A3 Wolters Kluwer, Sage, Holded
Controles: M1-VIS-001, M1-VIS-007
Evaluacion de desempeno de empleados con IA
Alto riesgoRecursos Humanos
Soporte automatizado a la evaluacion de desempeno de la plantilla.
Proveedores: Leapsome, Lattice, Factorial
Controles: M1-VIS-014, LOP-05, LOP-07
Clasificacion automatica de facturas y gastos
Riesgo mínimoHerramientas profesionales
Lectura y categorizacion automatizada de facturas recibidas para contabilizacion y declaraciones fiscales.
Proveedores: Klippa, Rossum, Taxdown
Controles: M1-VIS-001, M1-VIS-007
Prediccion de abandono de empleados
Alto riesgoRecursos Humanos
Anticipacion automatizada de rotacion de plantilla para acciones de retencion.
Proveedores: Visier, Workday, Personio
Controles: M1-VIS-014, LOP-05, M3-HRA-001
Asistente IA de research juridico generativo
Riesgo mínimoHerramientas profesionales
Busqueda y sintesis de jurisprudencia y normativa mediante IA generativa especializada en derecho.
Proveedores: vLex Vincent, Harvey, Aranzadi Fusion
Controles: M1-VIS-001, M2-GOV-022, M2-GOV-026
Gestion documental y firma electronica
Riesgo mínimoAutomatización
Gestion, clasificacion y firma electronica automatizada de documentacion corporativa.
Proveedores: DocuSign, Adobe Acrobat AI, M-Files
Controles: M1-VIS-001, M1-VIS-007
Conciliacion contable y financiera
Riesgo mínimoAdministración
Conciliacion automatizada de movimientos contables y financieros.
Proveedores: Holded, Sage, QuickBooks
Controles: M1-VIS-001, M1-VIS-007
Revision de cumplimiento normativo de documentos
Riesgo mínimoHerramientas profesionales
Analisis automatizado de contratos y politicas para deteccion de clausulas problematicas y gaps normativos.
Proveedores: Luminance, Kira Systems, ContractPodAi
Controles: M1-VIS-001, M2-GOV-027
Optimizacion de campanas publicitarias
Riesgo mínimoVentas y marketing
Optimizacion automatizada de pujas, segmentacion y creatividades en campanas de publicidad digital.
Proveedores: Google Performance Max, Meta Advantage+, Smartly.io
Controles: M1-VIS-007, M2-GOV-023
Calculo y simulacion fiscal automatizada
Riesgo mínimoHerramientas profesionales
Simulacion automatizada de escenarios fiscales y optimizacion tributaria para clientes.
Proveedores: TaxDown, Declarando, A3 Wolters Kluwer
Controles: M1-VIS-001, M1-VIS-007
Chatbot de soporte interno (HR/IT helpdesk)
Riesgo mínimoProductividad
Asistente conversacional para consultas internas de recursos humanos y tecnologia.
Proveedores: Leena AI, Moveworks, Microsoft Copilot Studio
Controles: M1-VIS-001, M1-VIS-007
Transcripcion y minuta automatica de reuniones
TransparenciaProductividad profesional
Grabacion, transcripcion y generacion automatica de minutas de reuniones con clientes.
Proveedores: Otter.ai, Fireflies.ai, Microsoft Teams Premium
Controles: M1-VIS-007, M2-GOV-023, M2-GOV-024
Generacion de informes de auditoria con IA
Riesgo mínimoProductividad profesional
Redaccion asistida de informes de auditoria y memorias a partir de papeles de trabajo.
Proveedores: MindBridge, Caseware IDEA, DataSnipper
Controles: M1-VIS-001, M2-GOV-022
Verificacion de identidad de usuarios
Revisión reforzadaSeguridad
Verificacion automatizada de identidad mediante documentos y biometria en alta de usuarios.
Proveedores: Onfido, Jumio, Veridas
Controles: M1-VIS-007, M1-VIS-008, M3-HRA-006
Deteccion de anomalias contables en auditoria
Riesgo mínimoHerramientas profesionales
Identificacion automatizada de asientos y patrones anomalos en pruebas sustantivas de auditoria.
Proveedores: MindBridge AI Auditor, Caseware, Validis
Controles: M1-VIS-001, M1-VIS-003
Deteccion de anomalias en datos operativos
Riesgo mínimoAutomatización
Identificacion automatizada de anomalias y patrones atipicos en datos de operacion.
Proveedores: Anodot, Dynatrace, Datadog
Controles: M1-VIS-001, M1-VIS-003
Asistente de redaccion de comunicaciones a clientes
Riesgo mínimoProductividad
Generacion asistida de comunicaciones, propuestas y correos a clientes del despacho.
Proveedores: Microsoft 365 Copilot, Jasper, Grammarly Business
Controles: M1-VIS-001, M2-GOV-021
Traduccion automatizada de documentos
Riesgo mínimoProductividad
Traduccion automatizada de documentacion y comunicaciones corporativas multilingue.
Proveedores: DeepL, Microsoft Translator, Google Translate
Controles: M1-VIS-001
Gestion automatizada de plazos y vencimientos
Riesgo mínimoAdministración
Control automatizado de plazos procesales, fiscales y de presentacion con alertas predictivas.
Proveedores: Clio, Sudespacho, Aranzadi Infolex
Controles: M1-VIS-001
Mantenimiento predictivo de equipos
Riesgo mínimoAutomatización
Prediccion automatizada de fallos en equipos e instalaciones a partir de datos de sensores.
Proveedores: Augury, Senseye (Siemens), IBM Maximo
Controles: M1-VIS-001, M1-VIS-003
Recomendacion de productos en e-commerce
Riesgo mínimoVentas y marketing
Recomendacion automatizada de productos y personalizacion de la experiencia de compra online.
Proveedores: Dynamic Yield, Algolia, Bloomreach
Controles: M1-VIS-007, M2-GOV-023
Anonimizacion automatizada de documentos
Riesgo mínimoHerramientas profesionales
Deteccion y anonimizacion automatizada de datos personales en documentos antes de su tratamiento o publicacion.
Proveedores: Private AI, Microsoft Presidio, Nuance
Controles: M1-VIS-007, M1-VIS-008, M2-GOV-023
Scoring de riesgo en aceptacion de clientes
Riesgo mínimoGestión de clientes
Evaluacion automatizada de riesgo reputacional y de blanqueo en aceptacion de nuevos clientes (KYC/AML profesional).
Proveedores: Refinitiv World-Check, ComplyAdvantage, LexisNexis
Controles: M1-VIS-007, M1-VIS-030, M2-GOV-026
Pricing dinamico de productos
Riesgo mínimoVentas y marketing
Ajuste automatizado de precios segun demanda, competencia y condiciones de mercado.
Proveedores: Pricefx, Competera, Omnia Retail
Controles: M1-VIS-001, M1-VIS-003
Analisis de sentimiento de clientes
Riesgo mínimoVentas y marketing
Analisis automatizado de opiniones y sentimiento de clientes en resenas y redes.
Proveedores: Brandwatch, Qualtrics XM, Medallia
Controles: M1-VIS-007, M2-GOV-023
Generacion de presupuestos y propuestas comerciales
Riesgo mínimoProductividad
Elaboracion asistida de presupuestos y propuestas de servicios profesionales a partir del alcance del encargo.
Proveedores: PandaDoc, Microsoft 365 Copilot, Qwilr
Controles: M1-VIS-001
Asistente de elaboracion de nominas
Riesgo mínimoHerramientas profesionales
Calculo asistido de nominas, finiquitos y obligaciones laborales para clientes del area laboral.
Proveedores: A3 Nom Wolters Kluwer, Sage Despachos, Nominasol
Controles: M1-VIS-001, M1-VIS-007
Seleccion de proveedores con scoring
Riesgo mínimoAdministración
Evaluacion y scoring automatizado de proveedores en procesos de compra.
Proveedores: Coupa, SAP Ariba, Keelvar
Controles: M1-VIS-001, M2-GOV-026
Generacion de resumenes de documentos largos
Riesgo mínimoProductividad
Sintesis automatizada de informes, contratos y documentacion extensa.
Proveedores: Microsoft Copilot, ChatGPT, Humata
Controles: M1-VIS-001, M1-VIS-007
Resumen y extraccion de datos de expedientes
Riesgo mínimoProductividad profesional
Sintesis automatizada de expedientes voluminosos y extraccion de datos clave para el profesional.
Proveedores: Harvey, Luminance, vLex Vincent
Controles: M1-VIS-001, M1-VIS-007
Prediccion de resultado de litigios
Riesgo mínimoHerramientas profesionales
Estimacion automatizada de probabilidad de exito y duracion esperada de procedimientos judiciales.
Proveedores: Jus Mundi, Lex Machina, Pre/Dicta
Controles: M1-VIS-001, M1-VIS-003, M2-GOV-022
Asistente de planificacion y gestion de proyectos
Riesgo mínimoProductividad
Soporte automatizado a la planificacion, seguimiento y reporting de proyectos.
Proveedores: Asana Intelligence, Monday AI, ClickUp Brain
Controles: M1-VIS-001
Firma electronica con verificacion de identidad
Riesgo mínimoAdministración
Firma electronica de documentos con verificacion de identidad asistida por IA.
Proveedores: DocuSign, Signaturit, Validated ID
Controles: M1-VIS-007, M1-VIS-008
Deteccion de phishing y amenazas de correo
Riesgo mínimoSeguridad
Identificacion automatizada de correos de phishing y amenazas de ingenieria social.
Proveedores: Microsoft Defender, Proofpoint, Abnormal Security
Controles: M1-VIS-001, M1-VIS-003
Clasificacion automatizada de correos y bandejas
Riesgo mínimoProductividad
Clasificacion y priorizacion automatizada de correo entrante y bandejas compartidas.
Proveedores: Microsoft Copilot, Superhuman AI, Google Gemini
Controles: M1-VIS-001, M1-VIS-007
Vigilancia normativa y alertas regulatorias
Riesgo mínimoHerramientas profesionales
Monitorizacion automatizada de cambios normativos relevantes con alertas personalizadas por area de practica.
Proveedores: Aranzadi, vLex, Thomson Reuters Regulatory Intelligence
Controles: M1-VIS-001, M2-GOV-027
Prevision de tesoreria y flujo de caja
Riesgo mínimoAdministración
Estimacion automatizada de tesoreria y flujo de caja para planificacion financiera.
Proveedores: Agicap, Pleo, Holded
Controles: M1-VIS-001, M1-VIS-007
Asistente de codificacion para desarrollos internos
Riesgo mínimoProductividad
Generacion y revision de codigo asistida por IA en desarrollos a medida del despacho.
Proveedores: GitHub Copilot, Cursor, Tabnine
Controles: M1-VIS-001, M1-VIS-036
Asistente de busqueda de conocimiento interno
Riesgo mínimoProductividad
Busqueda semantica automatizada sobre la base de conocimiento y documentacion interna.
Proveedores: Glean, Microsoft Copilot, Guru
Controles: M1-VIS-001, M1-VIS-007
Clasificacion documental y gestion del conocimiento
Riesgo mínimoAutomatización
Organizacion y busqueda semantica automatizada del fondo documental y precedentes del despacho.
Proveedores: Glean, Microsoft Copilot, NetDocuments
Controles: M1-VIS-001, M1-VIS-007
Automatizacion de procesos documentales (RPA+IA)
Riesgo mínimoAutomatización
Automatizacion inteligente de procesos administrativos basados en documentos.
Proveedores: UiPath, Automation Anywhere, Microsoft Power Automate
Controles: M1-VIS-001, M1-VIS-007
Deteccion de conflictos de interes
Riesgo mínimoHerramientas profesionales
Verificacion automatizada de conflictos de interes en aceptacion de nuevos encargos.
Proveedores: Intapp, NetDocuments, Clio
Controles: M1-VIS-001, M1-VIS-007
Moderacion automatizada de contenido
Riesgo mínimoSeguridad
Deteccion y moderacion automatizada de contenido inapropiado en plataformas propias.
Proveedores: Hive Moderation, Microsoft Content Moderator, Amazon Rekognition
Controles: M1-VIS-001, M1-VIS-007, M2-GOV-024
